Option Genehmigungsstufen Erläuterung Die Optionsebenengenehmigung ist ein allgemein übersehener Bereich des Optionshandels. Wenn eine Person ein Konto eröffnet, weist der Broker ihnen eine von mehreren Optionsgenehmigungsstufen zu, die angeblich auf der Grundlage der Option traderrsquos Kenntnisse und Bedürfnisse basieren. In vielen Fällen haben die Studenten in den Optionen Trader Kurse, die ich vor kurzem gelehrt habe nicht wissen, welche Ebene der Genehmigung sie hatten, und ein paar Studenten waren sich nicht bewusst, dass die Ebenen sogar existiert. Ich schlage vor, dass jeder, der unsicher ist, ihre Option Genehmigung Ebene Kontakt mit seinem Broker, um herauszufinden, welche Ebene der Option Genehmigung ihr Konto hat. Es ist möglich, zusätzliche Papierkram auszufüllen und die Zulassungsstufe zu stoßen. Allerdings braucht es Zeit, es zu tun. Das Faxen des Papierkrams könnte den Prozess etwas beschleunigen. In der Regel gibt es vier Optionen Zulassungsstufen, in der Regel von einem bis vier, der höchste Rang ist die höchste Stufe der Genehmigung. Die höheren Ebenen erlauben den Handel der in den unteren Ebenen aufgeführten Strategien. Zum Beispiel erlaubt Level 3 nicht nur für den Spreadhandel. Aber auch für lange auf Anrufe und Puts, die in Level 2 enthalten waren. So ist jede Ebene kumulativ. Auf jeden Fall gibt es keinen offiziellen Standard, welche Strategien auf welcher Ebene gehandelt werden könnten. Die nachstehende Tabelle enthält universelle Branchenrichtlinien in Bezug auf Strategien, die gemeinsam mit jeder Ebene verbunden sind. Ich habe auch eine weitere Spalte zur Abkürzung hinzugefügt. Ich markiere normalerweise eine lange Position mit einem Plus in Klammern, während für eine kurze Position ich ein Minuszeichen benutze. Anrufe werden von ldquocrdquo markiert und setzen durch ldquoprdquo. Option Genehmigungsstufen Bei der ersten Option Genehmigungsstufe ist ein Optionshändler erlaubt, abgedeckte Anrufe zu tätigen. Sowie ldquolong schützendes puts. rdquo Jetzt gibt es einen Fang zu ihm auf dieser Ebene ein Händler ist nicht erlaubt, irgendwelche Anrufe zu kaufen, aber erlaubt ist, nur in den Beträgen zu kaufen, die er oder sie hält, und auch nur auf dem spezifischen Vorrat Dass er oder sie besitzt. Zum Beispiel, wenn ein Trader 100 Aktien einer Aktie besitzt, dann könnten sie einen einzigen Put-Vertrag kaufen und nicht mehr. Übrigens ist dies in der Regel die einzige Ebene, die die meisten Makler in IRAs (individuelle Ruhestandskonten) genehmigen werden. Option Genehmigungsstufe 2 ist eine inkrementelle Verbesserung gegenüber der vorherigen Ebene. Auf dieser Ebene ist ein Trader erlaubt, beide Strategien, die in Level 1 aufgeführt sind, sowie lange auf Anrufe und Puts zu führen. Auf dieser Ebene darf man den direkten Kauf eines Anrufs durchführen oder entweder optionale Aktien, börsengehandelte Fonds (ETFs) oder sogar Indizes anlegen. Diese Berechtigungsstufe ist mit der Wortspekulation verbunden, zumindest aus der Sicht der Brokerrsquos. Die Option Genehmigungsstufe 3 beinhaltet Spreads, unabhängig davon, ob sie diagonal sind. Horizontal oder vertikal. Allerdings kann das gleiche nicht gesagt werden, dass es lang oder kurz auf einer Ausbreitung ist. Wenn man eine horizontale Ausbreitung ohne ausreichende Mittel in seinem Konto korrigiert, würde der Broker diese Bestellung automatisch ablehnen. Wieder einmal gibt es Einschränkungen für jede dieser verschiedenen Ebenen der Option Genehmigung. Kurzes etwas ohne Besitz gehört zum nächsten Level. Die Optionsgenehmigungsstufe 4 ist als ungedeckter Verkauf oder nackter Kurzschluss bekannt. (Ich mag das Wort ldquoexposedrdquo anstelle von ldquonaked, rdquo besonders verwenden, wenn ich über sprechendes Handel spreche, das mehrfache Positionen einschließt, die auch als Beine bekannt sind. Gelegentlich könnte eine der Positionen aufgedeckt oder ausgesetzt werden, also, wenn ich sage, dass ich habe Ein ldquonaked Bein, rdquo es klingt seltsam.) Stufe 4 ist das höchste Zustimmungsniveau und gerade ungefähr jede mögliche Optionsstrategie konnte auf diesem Niveau durchgeführt werden, solange die Größe des Kontos zum brokerrsquos mögen, das normalerweise ziemlich groß ist. Auf dieser Ebene ist ein kurzer Verkauf möglich, ebenso wie viele verschiedene Arten von Übersetzungsspreads. Artikel, der von InvestorPlace Media ausgegeben wird, investorplace200903option-approval-levels-expla. Was ist Level 2 bedeutet Level 2 ist ein abonnementbasierter Service, der Echtzeit-Zugriff auf das NASDAQ-Orderbuch bietet, das sich aus Preisangeboten von Market Maker zusammensetzt, die in jedem NASDAQ registriert sind - Notierte und OTC Bulletin Board Wertpapiere. Das Level 2 Fenster zeigt die Gebot Preise und Größen auf der linken Seite und fragen Preise und Größen auf der rechten Seite. BREAKING DOWN Level 2 Level 2 bietet dem Benutzer eine Tiefe von Preisinformationen. Dies bedeutet, dass alle verfügbaren Preise, die Market Maker und elektronische Kommunikationsnetze (ECN) buchen. Während Level 1 nur die Innen - oder Best-Bid - und Ask-Preise anbietet, zeigt Level 2 auch die Lieferung und Nachfrage des Preisniveaus außerhalb oder außerhalb des nationalen Best-Bid-Angebots (NBBO) an. Dies gibt dem Benutzer eine visuelle Darstellung der Preisspanne und der damit verbundenen Liquidität zu jedem Preisniveau. Mit diesen Informationen kann ein Händler Einreise - und Ausstiegspunkte bestimmen, die die für die Fertigstellung benötigte Liquidität sicherstellen. Nuancen von Level 2 Benutzer müssen darauf achten, dass die Preisbewegung auf Level 2 nicht angenommen wird, ist eine tatsächliche Reflexion der Trades, die aufgenommen werden. Es ist umsichtig, das Zeit - und Verkaufsfenster einzubeziehen, um zu beobachten, wo Trades gemacht werden. Level 2 ist nur eine Anzeige des verfügbaren Preises und der Liquidität. Dies ist eine wichtige Unterscheidung, denn hochfrequente Handelsprogramme passen häufig das Level 2-Gebot an und bitten die Preise heftig, die Bäume und Panik-Zuschauer zu schütteln, trotz des Mangels an Trades, die tatsächlich auf Zeit und Verkauf geschehen. Das ist bei Impulsbeständen sehr verbreitet. Reserve und versteckte Aufträge Viele ECNs bieten die Möglichkeit für Händler, Reserveaufträge und versteckte Aufträge zu buchen. Eine Reserve-Bestellung besteht aus einem Preis und Display-Größe zusammen mit der tatsächlichen Größe. Diese Reihenfolge zeigt nur die spezifische Anzeigegröße auf Stufe 2, da sie die wahre Gesamtgröße des Auftrags verbirgt. Zum Beispiel kann ein Händler 10.000 Aktien der XYZ Aktie um 22.10 verkaufen, während die Aktie bei einem Gebot von 22.05 mit 500 Aktien und einem Antrag von 22.10 mit 100 Aktien gehandelt wird. Wenn der Trader tatsächlich die 10.000 Aktien auf dem fraglichen um 22.10 verkauft hat, würde das die Bieter um 22.05 abschrecken. Die Bieter gehen davon aus, dass der Verkäufer verzweifelt ist und Ihre Gebote fallen lassen wird, um einen besseren Preis zu bekommen. Durch die Buchung eines Reserveauftrags zum Verkauf von 10.000 Aktien mit nur 100 Aktien, die um 22.10 angekündigt werden, erleichtert der Händler die Wahrnehmung von begrenztem Angebot auf der Anfrage. Ängstliche Käufer eilen, um die Aktien um 22.10 zu kaufen, vorausgesetzt, der Preis wird auf Nachfrage spike. Der Handel ist in 100-Aktie-Schritten bis zu den vollen 10.000 Aktien gefüllt, bevor es aufsteigt und sich höher bewegt. Versteckte Aufträge funktionieren auf die gleiche Weise, sind aber auf Ebene 2 unsichtbar, so dass mehr Diskretion bei der Bestimmung der Preise. Der beste Weg, um festzustellen, ob Reserve oder versteckte Aufträge gefüllt sind, ist, die Zeit und den Verkauf für Trades zu den angegebenen Preisen zu überprüfen. Optionen Konten Handelsstufen Optionen Konten Trading Levels - Einleitung Das allererste, was einem Anfänger auf Optionen steht Handel ist das lange Risiko-Compliance-Formular, das beim Öffnen eines Optionskontos ausgefüllt werden muss. Nachdem das Formular ausgefüllt und das Konto begonnen hat, werden sie in der Regel mit der schockierenden und frustrierenden Erkenntnis begrüßt, dass sie nicht in der Lage sind, die meisten der sexy Optionen Strategien, die sie gelernt haben, aufgrund unzureichender Trading Level oder Approval Level. Was genau sind Optionen Konten Trading Ebenen Was ist der Zweck der Trading-Levels, wie sind sie bestimmt und wie können Sie Ihre Trading-Ebene erhöhen Optionen Account Trading Levels - Zweck Der Zweck der Trading-Ebenen in Optionen Trading-Konten sind einfach, um das Risiko von Händlern zu kontrollieren Hochleistungshandel ohne ausreichende Erfahrung und Finanzierung durchführen. Derivate-Handel, wie z. B. Optionshandel, wurden von vielen, die behaupteten, dass sie nicht verstehen, die Risiken, die sie unternehmen, wenn sie verbrannt wurden. Wenn solche Optionen Trader zeigen ihre Finger an ihre Makler für die ihnen erlauben, mehr Risiko zu nehmen, dann sind sie qualifiziert oder erfahren genug, um dies zu tun, Optionen Broker bekommen in Schwierigkeiten mit den Behörden. Als solche haben alle Optionsmakler seither eine Risikobewertung aller neuen Optionskontoinhaber gestartet, um die Höhe des Risikos zu bestimmen, für die sie geeignet sind, und da verschiedene Optionsstrategien unterschiedliche Risikoebenen aufweisen, wurden die Handelsniveaus auf der Grundlage des relativen Risiko für jede Klasse von Optionsstrategien. In der Tat ist die Option Account Trading-Ebene Politik ist eine Politik, die nicht nur schützt neue Kontoinhaber aus Risiko, sondern auch Optionen Broker aus Rechtsstreitigkeiten von verärgerten Optionen Händler. Optionskonto Trading Levels Optionen Broker klassifizieren in der Regel alle Optionen Konten in eine von fünf Ebenen, wie Sie in der Abbildung oben sehen können. Mehr umfassende Optionen Broker wie Optionsxpress hat Level 0 für den Handel von Aktien und Fonds nur sowie ein Level -1 für suspendierte Konten. Jeder Optionsmakler kann leicht unterschiedliche Möglichkeiten haben, ein Konto zu klassifizieren und die Art der Strategien zuzulassen. Wir werden hier einige der häufigsten Praktiken machen. Sie sollten Ihre Optionen Broker auf die spezifischen Kriterien, die sie verwenden zu konsultieren. Optionen Account Trading Level 1 Trading Level 1 In der Regel können Sie nur die Covered Call und Protective Puts Optionen Trading-Strategie. Beide Optionsstrategien sind eher eine Hedging-Strategie als spekulativ in der Natur, da solche Optionsstrategien den Options-Trader benötigen, um die zugrunde liegenden Aktien zu besitzen. Ein Covered Call ist, wenn Sie schreiben aus der Geld-Call-Optionen auf Aktien, die Sie besitzen, um gegen einen kleinen Rückgang des Preises auf dem zugrunde liegenden Lager zu sichern und ein Schutz-Put ist, wenn Sie kaufen Optionen als Schutz auf Aktien, die Sie besitzen. Auf dieser Ebene sind Optionshändlern nicht in der Lage, Call-Optionen zu kaufen oder Optionen zu platzieren, ohne vorher den zugrunde liegenden Bestand zu besitzen. Optionen Account Trading Level 2 Trading Level 2 ermöglicht es Ihnen, Call-Optionen zu kaufen oder Optionen über die Trading Level 1 können Sie tun zu kaufen. Dies ist das Niveau der meisten Anfänger zu Optionen Trading beginnen bei. Auf dieser Ebene können Options-Trader nur einfache Richtungsspekulationen durch den Kauf von Call-Optionen oder Put-Optionen ohne die Flexibilität des Schreibens oder die Verwendung von ihnen als Teil einer Spread. Das Risiko ist daher auf den Betrag des Geldes für den Kauf der Optionen beschränkt. Optionen Account Trading Level 3 Trading Level 3 ermöglicht es Ihnen, Debit Spreads auf allen Ebenen 1 und 2 zu handeln. Debit Spreads sind Optionen Strategien, die Sie tatsächlich brauchen, um Bargeld zu bezahlen, während Kredit-Spreads geben Sie Bargeld für die Umsetzung sie auf. Ein Beispiel für Debit-Spread ist die Bull Call Spread, wo Sie schreiben eine aus der Geld-Call-Option auf die Call-Optionen, die Sie gekauft haben. Debit-Spreads bestehen in der Regel aus langen und kurzen Optionen. Das Risiko ist auf den Geldbetrag beschränkt, der auf die Ausbreitung gezahlt wird. Obwohl das Risiko in diesem Sinne begrenzt ist, ist es viel komplexer als einfache Call-Optionen und Put-Optionen kaufen und erfordert mehr Wissen über den Teil der Optionen Trader. Optionen Account Trading Level 4 Trading Level 4 ermöglicht es Ihnen, Kredit-Spreads, die Bargeld in Ihr Konto setzen, sobald sie durchgeführt werden. Ein Beispiel für eine solche Optionsstrategie ist die Short Butterfly Spread. Solche Optionen Strategien sind nicht nur viel komplexer zu führen und genaue potenzielle Verluste können komplex sein, um für Anfänger als auch, was zu unerwarteten Verlustbeträge zu berechnen. Optionen Account Trading Level 5 Mit Trading Level 5 können Sie Call - und Put-Optionen schreiben, ohne vorher den zugrunde liegenden Bestand zu besitzen. Dies ist, wo Sie zu bekommen Banker zu anderen Optionen Trader, die spekulieren durch Call und setzen Optionen kaufen. Solche Positionen stellen Ihnen jetzt ein unbegrenztes Risiko dar, was bedeutet, dass sich Verluste auf unbestimmte Zeit ansammeln, wenn es schlecht geht. Dies ist, wie viele Anfänger Optionen Händler verlieren ein Vermögen und sollte nur von erfahrenen Optionen Trader durchgeführt werden. Darüber hinaus, schriftlich Optionen erfordert eine erhebliche Menge an Bargeld als Margin, die die meisten kleinen Einzelhändler verweigert. Hauptfaktoren, die Ihren anfänglichen Handelsebenen bestimmen Die beiden Hauptfaktoren, die Ihr anfängliches Handelsniveau bestimmen, sind Ihre Erfahrung und Ihr Networth. Je mehr erfahrene Optionen Trader, desto niedriger das Risiko für sich und Ihren Broker. Aus diesem Grund gibt es eine ganze Reihe von Fragen wie, wie lange Sie gehandelt haben und die Art von Instrumenten, die Sie in jedem Risikobewertungsformular beim Öffnen eines Optionshandelskontos gehandelt haben. Ähnlich, je reicher Sie sind, desto mehr Verluste können Sie sich leisten, und damit die weniger das Risiko für sich selbst und Ihre Optionen Broker. Die meisten Optionen Broker würde nicht verlangen Überprüfung oder Nachweis der Informationen zur Verfügung gestellt und hat dazu geführt, dass viele Anfänger falsche Ansprüche, um für eine höhere Optionen Konto Trading-Ebene zu qualifizieren. So erhöhen Sie Ihre Optionskonto-Handelsstufe Zunächst einmal können Optionsmakler in der Regel nicht automatisch die Handelsgeschäfte aktualisieren. Wenn du denkst, du bist bereit für eine höhere Ebene oder dass du denkst, du solltest dich auf einer höheren Stufe qualifizieren, musst du deinen Makler aufrufen, um die Sache mit ihnen zu besprechen. In der Regel würde Ihre Optionen Broker schauen Sie sich Ihre Vergangenheit Handel Datensatz sowie Ihre Konto-Größe, um zu entscheiden, ob Sie sollten auf einer höheren Trading-Ebene platziert werden. Allerdings, da Level 5 nackte Optionen schreiben nichts mehr als eine große Fondsgröße, um die Margin-Anforderungen zu erfüllen, sollten Sie in der Lage sein, für eine Ebene 5 Konto Platzierung zu diskutieren, solange Sie diese Art von Bargeld in Ihrem Konto, in der Regel USD200 haben , 000 und höher.
No comments:
Post a Comment